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Entsprechenserklärung 2007

Corporate Governance Erklärung für das Geschäftsjahr 2007
Vorstand und Aufsichtsrat erklären hiermit gemäß § 161 AktG, dass den Empfehlungen der
„Regierungskommission Deutscher Corporate Governance Kodex“ in der Fassung vom 14. Juni 2007 entsprochen wird und in Zukunft entsprochen werden wird. Nicht angewandt werden die
folgenden Empfehlungen:

Ausweis der Vergütung des Vorstands
Nach Ziff. 4.2.4 wird die Vergütung der Vorstandsmitglieder, aufgeteilt nach erfolgsunabhängigen, erfolgsbezogenen und Komponenten mit langfristiger Anreizwirkung, unter Namensnennung offengelegt, soweit nicht die Hauptversammlung mit Dreivierteilmehrheit anderweitig beschlossen hat. Nach Ziff. 4.2.5 soll die Offenlegung in einem Vergütungsbericht erfolgen.

Die Gesamtvorstandsvergütung wird im Jahresabschluss offen gelegt. Allerdings erfolgt eine individualisierte Offenlegung der Vorstandsvergütung bisher nicht. Ziff. 4.2.4 und 4.2.5 wird demzufolge nicht entsprochen. Grundlage ist ein Beschluß der Hauptversammlung vom16. Juni 2006, durch den beschlossen wurde, auf die Offenlegung der Vorstandsbezüge zu verzichten. Vorstand und Aufsichtsrat behalten sich vor, der nächsten Hauptversammlung einen neuen Beschlußvorschlag zu unterbreiten.

Bildung von Ausschüssen im Aufsichtsrat
Unter 5.3.1, 5.3.2 und 5.3.3 wird im Kodex angeregt, dass der Aufsichtsrat abhängig von den spezifischen Gegebenheiten des Unternehmens und der Anzahl seiner Mitglieder fachlich qualifizierte Ausschüsse bildet.

Ziff. 5.3.1 und 5.3.2 wird nicht entsprochen, da der Aufsichtsrat lediglich aus drei Mitgliedern besteht. Da ein Ausschuss aus mindestens zwei Mitgliedern besteht, würde die Bildung von Ausschüssen nicht zu einer effizienteren Tätigkeit des Aufsichtsrats führen.

Vergütung des Aufsichtrats
Ziffer 5.4.7 Abs. 2 und 3 empfiehlt für die Mitglieder des Aufsichtsrats neben einer festen eine erfolgsorientierte Vergütung. Die Vergütung der Aufsichtsratsmitglieder soll darüber hinaus im Corporate Governance Bericht individualisiert, aufgegliedert nach Bestandteilen ausgewiesen werden.

Die Satzung der Finanzhaus Rothmann AG sieht eine erfolgsorientierte Vergütung der Aufsichtsratsmitglieder derzeit nicht vor. Im Übrigen wird derzeit nur eine Offenlegung der Gesamtvergütung der Aufsichtsratsmitglieder im Konzernabschluss vorgenommen, eine individualisierte Offenlegung der Aufsichtsratsmandate erfolgt derzeit nicht. Vorstand und Aufsichtsrat beabsichtigen jedoch, in Zukunft eine individualisierte Offenlegung der Aufsichtsratsvergütung vorzunehmen..

Öffentliche Zugänglichkeit von Konzernabschlüssen und Zwischenberichten
Nach Ziff. 7.1.2 Satz 3 soll der Konzernabschluss binnen 90 Tagen nach Geschäftsjahresende, die Zwischenberichte binnen 45 Tagen nach Ende des Berichtzeitraums öffentlich zugänglich sein.

Die durch den Kodex angestrebten Veröffentlichungsfristen für den Konzernabschluss und die Zwischenberichte können derzeit nicht eingehalten werden, da die Einhaltung dieser Fristen der Gesellschaft administrativ derzeit nicht möglich ist. Vorstand und Aufsichtsrat streben an, die internen Prozesse zu optimieren, um künftig eine Gewährleistung der Einhaltung der Fristen sicherzustellen..

Der Vorstand                                                                                 Der Aufsichtsrat